中国零售业上市公司TFP变化及其收敛性分析开题报告

1. 研究目的与意义

自金融危机以来我国零售业率先开始回暖，新兴零售业态不断兴起，零售业企业并购重组案件不断发生，尤其以电子商务销售方式的崛起大大刺激了整个行业的发展。

随着我国消费市场的繁荣扩张，自2004年底我国零售业市场全面对外开放以后，开始了内外资全面竞争的时代，大量国际零售企业涌入中国争夺市场，对我国零售企业带来了巨大的挑战。

但外资零售企业的进入也对我国零售业的发展带来了示范带头作用，有利于我国零售业改进管理方法，促进技术进步，提高技术效率。

2. 研究内容和预期目标

全文拟围绕以下内容展开：

1、绪论。介绍研究背景及意义，进行相关文献综述并阐明论文研究内容及思路；

2、对相关理论及研究工具进行介绍。对全要素生产率（tfp）进行概念分析，并对数据包络分析方法（dea模型）以及malmquist指数方法进行介绍；

3. 国内外研究现状

国内关于零售业上市公司的全要素生产率分析并不是很多，雷蕾（2013）选取了证券会行业分类下的零售业上市公司中数据相对完整的51家零售业上市公司为研究对象，从区域和业态两个层面进行分析，较为全面地展现了我国零售业对外开放前后的tfp变化。得出了我国零售业上市公司tfp增长主要来源于技术效率的提升而非技术进步，零售业已实现规模经济，并指出我国零售业业态较为单一，应向多元化发展。樊秀峰、王美霞（2011）运用数据包络分析法（dea）及tobit模型对我国零售企业的经营效率进行了分析，认为国内大部分零售业上市公司存在运营结构不合理、资源配置效率低的问题，并提出了企业应不断进行技术创新和管理创新，并提高产业集中度，扩大规模效应，以期提高企业的经营效率。

相较而言，国内关于各行业上市公司tfp分析及其影响因素的文献较多，我们可以从中学习到关于tfp分析的一些经验以及malmquist指数分析工具的一些应用，以期达到我们运用这一工具研究零售行业相关情况的目的。耿松涛（2012）对中国旅游上市公司的全要素生产率进行了研究，并通过其研究结果反映了旅游业的实际经营效率和发展趋势。陈一博、宛晶（2012）选取50家创业板上市公司2007--2011年检的面板数据，运用dea-malmquist指数法对其全要素生产率的变动进行测算，并对全要素生产率变动的驱动因素进行分解，分析了创业板上市公司在上市后主要是通过粗放型的规模扩张实现业绩提升而非通过集约型的生产率提升实现。

以往有关零售业态上市公司全要素生产率的研究文献并不是很多，因此这次我们打算通过借鉴其他行业有关全要素生产率的分析，选取2008年金融危机过后近几年的数据，通过malmquist指数分析的运用，分析零售业上市公司的全要素生产率（gm）、技术效率（ec）、技术进步指数（bpc）情况，并对其进行相应的收敛性分析，来观察2008年以后零售业的发展状况。

4. 计划与进度安排

#183;11.1-12.1，完成选题

#183;12.1-12.31，完成开题报告

#183;1.1 -2.1 ，明确论文任务，搜集资料

5. 参考文献

[1]耿松涛. 中国旅游上市公司全要素生产率研究[j]. 南京社会科学,2012,05:15-21.

[2]陈一博,宛晶. 创业板上市公司全要素生产率分析--基于dea-malmquist指数法的实证研究[j]. 当代经济科学,2012,04:103-108 128.

[3]刘淑琳,黄静波. 对外直接投资与企业生产率--基于中国上市公司的实证分析[j]. 国际经贸探索,2011,02:64-68.